云南省安全生產(chǎn)委員會關(guān)于印發(fā)

安全生產(chǎn)大檢查長效機制管理辦法的通知

 

各州、市和滇中產(chǎn)業(yè)新區(qū)安全生產(chǎn)委員會，省安委會成員單位，有關(guān)企業(yè)：

為改革和創(chuàng)新安全生產(chǎn)監(jiān)管方式方法，建立健全制度化、規(guī)范化、常態(tài)化的安全生產(chǎn)大檢查制度，充分發(fā)揮大檢查在排查治理隱患、強化監(jiān)管措施、有效防范事故中的作用，切實把安全生產(chǎn)大檢查“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實效”的總要求落到實處，現(xiàn)將《云南省安全生產(chǎn)大檢查長效機制管理辦法(試行)》印發(fā)你們，請結(jié)合實際抓好貫徹落實。

 

                     云南省安全生產(chǎn)委員會

                         2015年8月28日

 

云南省安全生產(chǎn)大檢查長效機制管理辦法（試行）

 

第一章  總  則

 

第一條 為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)大檢查“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實效”的總要求，建立健全制度化、規(guī)范化、常態(tài)化的安全生產(chǎn)大檢查制度，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《云南省安全生產(chǎn)條例》等法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際制定本辦法。

第二條  在全省行政區(qū)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位（以下統(tǒng)稱企業(yè)），各級政府及其部門開展安全生產(chǎn)大檢查工作，適用本辦法。

第三條  安全生產(chǎn)大檢查堅持“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”、“誰簽字、誰負(fù)責(zé)”、“誰督辦、誰負(fù)責(zé)”的原則，對本地區(qū)重點和高危行業(yè)企業(yè)、本行業(yè)重點企業(yè)和本單位的安全生產(chǎn)做到100%的全覆蓋檢查，100%的隱患整改，100%的建立安全檢查檔案。

第四條  安全生產(chǎn)大檢查采取“1+3+4”模式?！?span>1”是指企業(yè)全面開展安全生產(chǎn)“自檢自查”，嚴(yán)格落實隱患排查、整改、復(fù)查、驗收、銷號等環(huán)節(jié)的責(zé)任；“3”是指 “部門專項檢查、專家明查暗訪、政府綜合督查”三種方式，強化政府和部門的監(jiān)管責(zé)任；“4”是指建立四項配套保障機制，即企業(yè)自檢自查月度申報機制、監(jiān)管對象目錄化管理機制、隱患和問題清單化管理機制、隱患整改責(zé)任落實機制。

第五條  安全生產(chǎn)大檢查通過采取對標(biāo)檢查、層層簽字背書、上網(wǎng)填報檢查結(jié)果、跟蹤督促隱患整改等程序，建立健全全過程痕跡檔案資料，做到有據(jù)可查。

第六條  安全生產(chǎn)大檢查網(wǎng)絡(luò)填報管理系統(tǒng)是指云南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局網(wǎng)站（www.ynsafety.gov.cn）“大檢查長效機制管理系統(tǒng)”。其他省級行業(yè)監(jiān)管部門或州（市）隱患排查治理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)可與大檢查長效機制管理系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)對接，實現(xiàn)信息共享。

第七條  各級政府、有關(guān)部門和企業(yè)應(yīng)加大安全生產(chǎn)大檢查經(jīng)費投入，加強信息化建設(shè)，落實專人負(fù)責(zé)大檢查長效機制管理系統(tǒng)的推廣使用和維護。

第八條  各級各部門應(yīng)大力宣傳安全生產(chǎn)大檢查長效機制的重要意義，總結(jié)推廣先進典型和曝光反面案例，建立獎懲約束機制，確保安全生產(chǎn)大檢查長效機制取得實效。

 

第二章  大檢查對象和檢查標(biāo)準(zhǔn)

 

第九條  各級各部門應(yīng)按照依法監(jiān)管、應(yīng)管盡管、規(guī)范運作的原則，建立完善本地區(qū)各行業(yè)安全監(jiān)管對象數(shù)據(jù)庫、檢查標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫。

第十條 各級各部門應(yīng)按照屬地管理、分級負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合的原則，以縣（市、區(qū)）和各類經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)為基本單元，根據(jù)行業(yè)特點、企業(yè)規(guī)模、危險程度和安全狀況等因素，梳理確定監(jiān)管對象的具體名單，并實行目錄化管理，做到上下統(tǒng)一、條塊對應(yīng)。相關(guān)部門和企業(yè)應(yīng)積極支持配合，被納入監(jiān)管對象的企業(yè)應(yīng)按照本辦法的規(guī)定開展安全生產(chǎn)自檢自查。

（一）縣（市、區(qū)）和各類經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)全面梳理確定本行政區(qū)域內(nèi)的各類監(jiān)管對象名單，督促企業(yè)登陸大檢查長效機制管理系統(tǒng)錄入基礎(chǔ)信息。

（二）州（市）安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)組織審核本行政區(qū)域內(nèi)，各縣（市、區(qū)）在大檢查長效機制管理系統(tǒng)中填報的監(jiān)管對象及其基礎(chǔ)信息。

（三）省級安全監(jiān)管部門有關(guān)業(yè)務(wù)處室按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)組織審定所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)在大檢查長效機制管理系統(tǒng)中填報的監(jiān)管對象及其基礎(chǔ)信息。

第十一條  各級各部門應(yīng)按照分級負(fù)責(zé)、分類指導(dǎo)、因地制宜的原則，參照行業(yè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)實際，建立健全大檢查標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫。

（一）省級安全監(jiān)管部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門應(yīng)建立完善所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域的安全檢查通用標(biāo)準(zhǔn)，報同級安委會辦公室備案，并將其錄入大檢查長效機制管理系統(tǒng)。

（二）州（市）級安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門指導(dǎo)審核本行政區(qū)域內(nèi)各類企業(yè)的安全檢查標(biāo)準(zhǔn)。

（三）縣（市、區(qū)）安全監(jiān)管部門負(fù)責(zé)組織專家和有關(guān)企業(yè)，對照行業(yè)安全檢查通用標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際制定有針對性的企業(yè)安全檢查標(biāo)準(zhǔn)，實施對標(biāo)檢查。

 

第三章  大檢查方式

 

第十二條  企業(yè)自檢自查。企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的規(guī)定，建立完善涵蓋全范圍、全過程的安全生產(chǎn)自檢自查制度，并按照以下要求開展自檢自查。

（一）自檢自查周期。企業(yè)自檢自查周期不得低于本行業(yè)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定，沒有行業(yè)規(guī)定的企業(yè)，每月開展自檢自查的次數(shù)不得少于1次。集團公司每月應(yīng)對二三級下屬企業(yè)進行督查。

（二）自檢自查內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)依據(jù)安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和安全檢查標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際細(xì)化安全生產(chǎn)自檢自查內(nèi)容。自檢自查內(nèi)容至少應(yīng)包含：安全生產(chǎn)相關(guān)證照、安全管理機構(gòu)、規(guī)章制度、教育培訓(xùn)、安全投入、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)程）、生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備、現(xiàn)場安全管理、重大危險源監(jiān)控、職業(yè)健康、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、應(yīng)急能力建設(shè)、事故信息報送等；其中，教育培訓(xùn)、生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備、現(xiàn)場安全管理、重大危險源監(jiān)控、應(yīng)急能力建設(shè)等應(yīng)作為經(jīng)常檢查的內(nèi)容。

（三）隱患分類和治理。企業(yè)每次自檢自查結(jié)束后，應(yīng)對排查出的安全隱患進行分析評估，按照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》確定一般隱患和重大隱患，并在企業(yè)內(nèi)部進行公告。對于一般隱患，要明確責(zé)任人立即進行整改；對于重大隱患，要逐一建立專項檔案，明確整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案，并將情況報所在地縣級負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門，以及同級安委會辦公室。

（四）復(fù)查驗收。企業(yè)對隱患整改情況要進行復(fù)查驗收。對掛牌督辦的重大隱患每月要向督辦責(zé)任單位報告整改情況，整改結(jié)束后，由督辦責(zé)任單位依法確定是否需要聘請有資質(zhì)的機構(gòu)對整改效果進行評估。不需要評估的，由整改責(zé)任單位直接向督辦責(zé)任單位申請復(fù)查驗收；需要評估的，整改責(zé)任單位應(yīng)聘請有資質(zhì)的機構(gòu)進行評估并出具結(jié)論，同時向督辦責(zé)任單位申請復(fù)查驗收。

第十三條  部門專項檢查。各部門應(yīng)督促所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)開展自檢自查，建立健全本部門安全生產(chǎn)大檢查專項檢查制度，定期開展專項檢查。

（一）檢查周期和頻次。各部門必須建立和完善專項檢查制度，按照分級負(fù)責(zé)的原則，分別對所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)實施專項檢查，檢查周期和頻次按本辦法附件5規(guī)定執(zhí)行。同時，應(yīng)根據(jù)企業(yè)自檢自查網(wǎng)上填報情況，開展針對性專項檢查，對網(wǎng)上填報不及時、不真實和不按時整改隱患的企業(yè)，要加大專項檢查的頻次。

（二）專項檢查內(nèi)容。各部門應(yīng)結(jié)合監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域的特點，對照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范細(xì)化檢查內(nèi)容，檢查內(nèi)容主要包含：生產(chǎn)經(jīng)營單位許可證照、安全生產(chǎn)大檢查隱患排查治理和上網(wǎng)填報、安全生產(chǎn)條件、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)程）、安全教育培訓(xùn)、“三項崗位人員”（企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員）持證上崗、重大隱患整改和危險源監(jiān)控、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、法人代表安全責(zé)任落實、應(yīng)急能力建設(shè)、安全生產(chǎn)檔案資料（大檢查記錄、會議記錄、培訓(xùn)記錄、危險源登記、應(yīng)急預(yù)案及演練）等。

（三）查出隱患的交辦。每次專項檢查結(jié)束后，要及時向被檢查企業(yè)和屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門反饋查出的隱患，并提出整改要求，下達現(xiàn)場檢查行政執(zhí)法文書或整改通知書，進行跟蹤督辦。檢查結(jié)果由被檢查單位負(fù)責(zé)人、檢查組成員簽字認(rèn)可后，登陸大檢查長效機制管理系統(tǒng)，填報《部門安全生產(chǎn)專項檢查報表》（附件2），同時報同級安委會辦公室，必要時可將突出問題和重大隱患，直接通報當(dāng)?shù)攸h委、政府主要負(fù)責(zé)人。

第十四條  專家明查暗訪。各部門應(yīng)建立完善安全生產(chǎn)專家明查暗訪制度和購買專業(yè)技術(shù)服務(wù)辦法，依托國有大型生產(chǎn)經(jīng)營單位、大專院校、科研院所、安全中介服務(wù)機構(gòu)等，簽訂合作協(xié)議，明確購買服務(wù)項目、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任權(quán)利和保障措施，深入基層、深入生產(chǎn)現(xiàn)場對企業(yè)進行明查暗訪。

（一）周期和頻次。專家明查暗訪由省、州（市）兩級負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門負(fù)責(zé)組織，省級部門每季度至少組織1次；州（市）級部門每半年至少組織1次。

（二）明查暗訪內(nèi)容。專家明查暗訪應(yīng)突出技術(shù)性、專業(yè)性，明查暗訪內(nèi)容至少應(yīng)包含：工藝技術(shù)、設(shè)施設(shè)備、重大隱患整治、重大危險源監(jiān)控以及危險性分析等。

（三）查出隱患的交辦。專家明查暗訪發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)經(jīng)被檢查單位負(fù)責(zé)人、專家組全體成員簽字認(rèn)可，由組織專家明查暗訪的部門整理匯總，及時向被檢查企業(yè)下達現(xiàn)場檢查行政執(zhí)法文書，向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門下達督辦通知書，同時報同級安委會辦公室，并登陸大檢查長效機制管理系統(tǒng)填報《安全生產(chǎn)專家明查暗訪報表》（附件3）。必要時由組織專家明查暗訪的部門將突出問題和重大隱患，直接通報當(dāng)?shù)攸h委、政府主要負(fù)責(zé)人。

第十五條  政府綜合督查。各級政府應(yīng)按照屬地管理原則，建立完善安全生產(chǎn)綜合督查制度，定期開展綜合督查。

（一）周期和頻次?？h級以上政府或安全生產(chǎn)委員會應(yīng)按照縣級每季度至少1次、州（市）級每半年至少1次、省級每年至少1次的頻次，對下級政府、有關(guān)部門和企業(yè)開展安全生產(chǎn)大檢查情況進行綜合督查。

（二）綜合督查內(nèi)容。綜合督查內(nèi)容應(yīng)包含：領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”落實情況；制度化、規(guī)范化、常態(tài)化開展安全生產(chǎn)大檢查的情況；“打非治違”、重點行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)專項整治、應(yīng)急能力體系建設(shè)情況；重大隱患掛牌督辦、跟蹤治理和整改銷號情況；安全生產(chǎn)投入、監(jiān)督管理隊伍建設(shè)情況；煤礦、非煤礦山、道路交通、水上交通、危險化學(xué)品、民爆物品、煙花爆竹、建筑施工、特種設(shè)備、消防等重點行業(yè)領(lǐng)域以及重點企業(yè)、關(guān)鍵部位的監(jiān)管情況；事故調(diào)查處理、責(zé)任追究及其落實情況等。

（三）問題和隱患的交辦。政府綜合督查發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，經(jīng)被檢查單位負(fù)責(zé)人、綜合督查組全體成員簽字認(rèn)可，及時向有關(guān)企業(yè)、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門和屬地政府反饋，由安委會辦公室整理匯總及時向下一級政府和同級有關(guān)部門下發(fā)督辦通知書，并登陸大檢查長效機制管理系統(tǒng)填報《安全生產(chǎn)綜合督查報表》（附件4）。

第十六條  部門專項檢查、專家明查暗訪、政府綜合督查交辦的隱患和問題及其整改情況，由相關(guān)的企業(yè)將其錄入大檢查長效機制管理系統(tǒng)。

 

第四章  大檢查保障機制

 

第十七條  建立安全監(jiān)管對象目錄化管理機制。負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)的部門應(yīng)建立監(jiān)管對象目錄，落實專門機構(gòu)和人員，負(fù)責(zé)督促監(jiān)管對象登陸大檢查長效機制管理系統(tǒng)，及時、準(zhǔn)確、完整地錄入企業(yè)名稱、法人代表、所在區(qū)域、所屬行業(yè)領(lǐng)域、標(biāo)準(zhǔn)化等級、聯(lián)系人和電話號碼等基礎(chǔ)信息。同時，將監(jiān)管對象目錄信息制表并張貼上墻。

第十八條  建立企業(yè)安全生產(chǎn)自檢自查月度申報機制。企業(yè)應(yīng)每月梳理匯總排查和治理的隱患，經(jīng)法定代表人簽字后，于每月5日前登陸大檢查長效機制管理系統(tǒng)，填報上月《企業(yè)安全生產(chǎn)自檢自查月報表》（附件1）。

第十九條  建立安全隱患和問題清單化管理機制。各級安委辦、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門和企業(yè)在安全生產(chǎn)大檢查中應(yīng)堅持問題導(dǎo)向，對隱患排查治理實行清單化管理。每次企業(yè)自檢自查、部門專項檢查、專家明查暗訪、政府綜合督查結(jié)束后，應(yīng)分類整理查出的隱患和問題，列出清單，錄入大檢查長效機制管理系統(tǒng)，并報負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門和同級安委會辦公室。

第二十條  建立安全生產(chǎn)隱患整改責(zé)任落實機制。各級各部門和企業(yè)應(yīng)建立健全隱患整改責(zé)任落實機制，有效推動大檢查隱患整改工作。

（一）企業(yè)應(yīng)落實隱患整改的主體責(zé)任。對一般隱患應(yīng)立即整改；對整改難度大、整改時間長的隱患，應(yīng)做到整改措施、責(zé)任、資金、時限、預(yù)案“五落實”，并及時將隱患情況報屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門；對政府掛牌督辦的重大隱患，每月應(yīng)向督辦責(zé)任單位報送整改情況。

（二）部門應(yīng)落實隱患整改的直接監(jiān)管責(zé)任。負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門應(yīng)落實專人負(fù)責(zé)，對本行業(yè)領(lǐng)域隱患整改情況進行跟蹤督促，對超期未整改的隱患要深入企業(yè)進行現(xiàn)場督辦；政府掛牌督辦的重大隱患整改完后，應(yīng)組織專家進行專項驗收，并向作出掛牌督辦決定的人民政府提出摘牌申請。

（三）安委會辦公室應(yīng)落實隱患整改的綜合監(jiān)管責(zé)任。認(rèn)真審核申請政府掛牌督辦或摘牌的重大隱患，報同級人民政府批復(fù)后，及時予以公示；每季度應(yīng)對區(qū)域內(nèi)隱患整改情況進行通報，采取約談、警示、媒體曝光、黑名單等措施，及時督促指導(dǎo)政府掛牌督辦重大隱患的整改工作。

（四）縣級以上人民政府應(yīng)落實重大隱患掛牌督辦責(zé)任。每年篩選掛牌督辦一批重大隱患。對可能導(dǎo)致重大以上生產(chǎn)安全事故的重大隱患，由省人民政府掛牌督辦；對可能導(dǎo)致較大生產(chǎn)安全事故的重大隱患，由州（市）人民政府掛牌督辦；對可能導(dǎo)致一般生產(chǎn)安全事故的重大隱患，由縣（市、區(qū)）人民政府掛牌督辦。各級政府對上級政府掛牌督辦的重大隱患，應(yīng)認(rèn)真跟蹤督促整改。

第二十一條 負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門每月應(yīng)核查監(jiān)管對象自檢自查和網(wǎng)絡(luò)月度申報情況，并于每月最后一日前向同級安委會辦公室提交核查報告。核查的內(nèi)容包括：
  （一）企業(yè)是否存在未登陸大檢查長效機制管理系統(tǒng)填報基礎(chǔ)信息，未按照本辦法的要求開展自檢自查和上網(wǎng)填報安全隱患的情況。
  （二）企業(yè)是否存在未上網(wǎng)填報部門專項檢查、專家明查暗訪、政府綜合督查交辦的隱患和問題及其整改的情況。
  （三）企業(yè)是否存在漏報、瞞報安全隱患的情況。
  （四）企業(yè)是否存在安全隱患超期未治理的情況。
  第二十二條 各級安委會辦公室每月應(yīng)匯總本地區(qū)各行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)自檢自查月度網(wǎng)絡(luò)申報情況，并向同級政府和上級安委會辦公室提交匯總報告。

 

第五章 大檢查責(zé)任追究

 

第二十三條  對不認(rèn)真開展安全生產(chǎn)自檢自查、未按月申報自查結(jié)果、未落實清單化管理安全隱患的企業(yè)，一律進行通報約談；發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，列入“黑名單”，并依法從嚴(yán)從重處罰。

第二十四條 對認(rèn)真開展安全生產(chǎn)自檢自查和月度網(wǎng)絡(luò)申報工作、隱患治理成效顯著、安全生產(chǎn)狀況明顯改善的企業(yè)，可作為安全生產(chǎn)先進單位的評選資格之一；發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，可依法從輕處罰。企業(yè)按規(guī)定自檢自查發(fā)現(xiàn)的隱患，監(jiān)管部門不得將其作為處罰依據(jù)。

第二十五條  各級安委會辦公室應(yīng)加強督促指導(dǎo)，定期通報大檢查工作情況。對大檢查工作不力、隱患排查整治不落實的地區(qū)、部門要進行約談，并派駐工作組進行督促指導(dǎo)；對認(rèn)真落實安全生產(chǎn)大檢查要求的監(jiān)管部門，所監(jiān)管行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故的，按盡職免責(zé)依法從輕處理。

第二十六條  監(jiān)管對象數(shù)量不清、基礎(chǔ)信息錄入和目錄上墻工作不到位的，由省安全生產(chǎn)委員會辦公室將情況通報當(dāng)?shù)攸h委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)，以及組織和紀(jì)檢監(jiān)察部門，并對有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進行問責(zé)。

第二十七條  對各級各部門組織開展安全生產(chǎn)大檢查工作積極、成效顯著的，可作為安全生產(chǎn)先進單位的評選資格之一。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

 

附件：  1.企業(yè)安全生產(chǎn)自檢自查月報表

            2.部門安全生產(chǎn)專項檢查報表

            3.安全生產(chǎn)專家明查暗訪報表

            4.安全生產(chǎn)綜合督查報表

            5.部門專項檢查周期和頻次對照表